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黄河商品交易市场股份有限公司违规操作经营

齐鲁网网友
连线对象:连线部门-金融
评论:0 浏览:4792 提问时间:2017-07-11 08:29:55

尊敬的山东省金融办领导: 您好! 我以自然人的身份,投诉山东黄河商品交易市场股份有限公司

 被骗经过: 2016年11月至20170220日,黄河商品交易市场股份有限公司下属336会员单位长沙硕利投资咨询有限通过虚构现货平台,业务员诱导开户,指导老师网络喊单代客理财,诈骗我人民币4.7万¥元。 投诉理由: 第一条.黄河商品交易市场股份有限公司交易中心违规开户   该平台在开户程序上存在严重违规行为,纯属虚拟操作,其下属运营中心仅仅网传投资者身份证复印件和银行账户,也没有签署任何合同文件及风险告知,便让客户在平台上开户操作。相关的工作人员并未履行充分的风险告知义务,反而夸大投资收益,隐瞒投资风险。 第二条违规发展会员单位/代理商/营业部     该平台运营中心的工作人员,以高额返佣金为诱饵,在全国范围内广泛吸纳会员单位、违规设立分支机构、代理商,不断扩大企业规模。会员单位发展的投资者只要在平台开户操作所产生的手续费和亏损的金额由平台和会员单位进行分配。 第三条违规占用资金   该平台在宣传推广时强调其与四大国有银行开展的是第三方托管业务,但实际上投资者资金都是直接汇入平台公司的账户。 第四条违规使用未经备案的软件   该平台使用的供客户下载的软件未经任何第三方安全检测,也未经公安部门备案。存在着操盘手幕后随意调节杠杆及数据的嫌疑。此外该平台提供的操作软件和行情分析软件没有执行国家软件标准,无发行许可证和销售许可证,未经证监会审核,所谓的现货投资只不过是平台操控的一场“赌博”。 第五条平台超范围经营,涉嫌非法经营。   通过营业执照对比,其经营范围并不包含原油等特种产品的经营资质,并没国家批文及邮币卡普洱茶等电子交易、期货交易资质和商务部批文违反《国务院关于清理整顿各类交易场的实施意见》(国发〔2012〕37号提出,从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,必须经国务院相关金融管理部门批准设立,属于违法经营。 第六.涉嫌非法期货经营,无现货实物交割,虚拟买卖“标准化合约”。   该告平台并未取得期货交易的资质,采用电子化集中交易方式(包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式),允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易模式是典型的期货交易方式,严重违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发【2011】38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发【2012】37号)、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号第三、四、六、十三,二十四条等)、中国证监会《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》(证监发【2013】74号)文件相关规定,符合中国证监会《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》(证监办发【2013】111号)关于非法期货交易的认定标准。   交易平台的电子合约品种的交易规则其交易品种、交易单位、交易时间、报价单位、最小变动、延期费、实物交收方式、实物交收时间、实物交收品级等合约要件是交易前就确定好的,仅价格一项未经事先确定,实际上就是买卖标准化合约,而并非转移商品所有权。 第七、现货交易模式违规。   被告采用的T+0交易方式,周一至周五全天22小时交易,即买即卖,违反国办发【2012】37号文件第二条第三款“不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易”的规定。“持续挂牌交易”是指在买入后5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。也就是除了国家正规的四大期货交易所外,其他单位进行T+0交易方式是不允许的。T+0,是一种证(或期货)交易制度。凡在证(或期货)成交当天办理好证(或期货)和价款清算交割手续的交易制度,就称为T+0交易。通俗说,就是当天买入的证(或期货)在当天就可以卖出。 第八、涉嫌价格欺诈。   该凭条在交易过程中收取的手续费、点差费、过夜费等费用没有经过国家价格主管部门的批准,违反国家《期货管理条例》第三十五条规定,涉嫌价格欺诈。 希望贵协会严查,本人保留继续投诉以及诉诸法律的权利!

 

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